证券经纪首部管理规章望落地 关注全员营销可行性


?预计证券经纪业务的首批管理规定将落地。经纪人关注“全人营销”的可行性

最近,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称管理方法)的出现意味着证券经纪业务集中统一监管的第一部门规定将很快结束。

段。业内人士表示,新的评论草案反映了严格监管的理念。与之前的草案相比,它更加成熟,更接近行业现状,行业秩序将得到进一步规范。

所有员工营销都已发布

原《关于加强证券经纪业务管理的规定》明确指出:从事技术,风险监控和合规管理的人员不得从事营销,客户账户和客户资金存款等业务活动;营销人员不得办理客户账户和客户资金存管业务;技术人员不负责风险监测和合规管理。在管理方法中,已经变更为:负责合规管理和分支机构风险控制的人员不得从事涉及投资者账户和资金的营销,业务活动。

一些经纪业务部门表示,这意味着销售部门将开设柜台业务并接受所有员工。营销人员可以同时经营柜台业务。将来,除合规外,销售部门可以进行所有营销。在客户账户的情况下,不可能有出纳员,但有些经纪人实际上已经这样做了。“

还有声音说,如果营销人员可以从事柜台业务,可能会导致柜台业务的形式符合要求,但在实际操作中,在双重记录之前,告诉投资者标准答案,知识测试论文,甚至投资者回答,风险评估引发了客户。选择匹配甚至客户评估已成为一种普遍现象。

第三方访问或限制

管理方式中第三方合作的内容也是行业关注的焦点之一。

据悉,在2017年征求意见稿草案中,证券公司可以选择通过开展证券营销和服务活动为信息技术服务机构提供技术支持。

指出从事证券经纪业务的证券公司可以选择第三方运营商,如新闻媒体和互联网信息平台,为企业宣传做广告。证券业务的任何部分,如投资者吸引和接受交易订单,均由证券公司独立完成,第三方承运人不得介入。

在一家中型经纪业务高级管理人员看来,此前的规定相当于第三方软件转移的合法性。在最新声明中,与第三方运营商的合作更为严格,未来将推出新一轮第三方平台和交易服务清理。

根据上述高层人士的说法,一些经纪人已经在2015年终止了与第三方平台的合作。随着经纪人加大推广自己的应用程序的力度并与合适的管理层合作,许多经纪人已经停止了第三方平台在过去的两年里。交易服务,如果官方草案是基于此,该过程将加速。

陈友然SF104

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